协同作战严打非法证券咨询活动

日前，湖南证监局与当地警方联手，成功侦破“湖南智盈”特大网络诈骗案，一举捣毁以王丹、沈玮婷夫妇为首的跨省作案特大诈骗犯罪团伙。检察机关将以诈骗罪起诉王丹、沈玮婷等从事非法证券投资咨询活动，这将成为全国首例以诈骗罪起诉非法证券投资咨询行为的大要案，为以后此类案件的查处探索出一条新途径。为此，记者就该案专访了湖南证监局负责人。

记者：您认为这起案件能成功破获，最关键的因素是什么？有什么成功经验可以分享？

负责人：影响案件成功侦破的因素很多，这里面有证监会的坚强领导，有相关部门的大力支持，有办案人员的艰苦工作。如果要讲到成功的经验，我认为最关键的因素是我们长期以来坚持的部门协作机制。

资本市场中的各种违法犯罪行为手段方式多样、案情错综复杂，影响面大、牵涉面广，仅靠证监局一家的力量，查处难度很大。多年来，我们牵头组建了有证监、公安、检查、法院、工商、金融办、银监等部门共同参与的整治打击非法证券活动领导小组，出台了《关于打击证券违法犯罪协作机制》，制定了联络员制度、联席会议制度、案情通报会制度、大案要案督办制度，建立了联打联防的协作机制，一定程度上破解了非法证券活动查处的难题。

同时，在与公安经侦、网侦部门开展联合打非行动过程中，定期开展交叉培训，并在重大案件调查中互派人员，解决协作办案中业务相互不熟悉的问题。

协作机制的建立后，湖南打非工作成效显著。今年以来，我们共对36起涉嫌非法证券活动线索进行了前期调查，向公安部门移交了30起，涉案金额3000多万元。

记者：在本案移交公安机关后，作为证券监管机构，湖南证监局是如何主动介入、主动参与的？

负责人：案件移交后，我们派出一名熟悉案情和证券法律知识、案件调查经验丰富的稽查骨干参加专案组，全程参与了案件侦办过程。一是现场配合审讯;二是对专案组成员、检察人员进行突击培训，为本案在规定期限内顺利完成批捕工作创造了有利条件;三是协助追回赃款，协助将主要犯罪嫌疑人王丹的证券资产变现并追回大量资金;四是对案件侦办过程中涉及的证券专业问题进行调查和认定;五是接待受害者来信、来访，与警方协商退赔受害者损失方案，为案件侦结后尽快和最大限度退回受害人损失作好准备。

记者：本案可能成为全国第一例以诈骗罪定罪的非法证券案，您认为这对打击非法证券活动有什么意义？

负责人：本案最大的突破在以诈骗罪起诉王丹、沈玮婷等从事非法证券投资咨询活动，这将成为全国首例以诈骗罪起诉非法证券投资咨询行为的案件，为以后此类案件的查处探索出一条新途径。

专案组经过周密调查取证和反复查阅法律条文、相关案例，最终决定以诈骗罪而不是以非法经营罪逮捕犯罪嫌疑人。如以非法经营罪定性，则只能追究主犯刑事责任，而以诈骗罪定性，不仅应追究主犯刑事责任，还可追究从犯刑事责任，同时，有利于尽快固定犯罪证据，完成案件侦查，将犯罪嫌疑人绳之以法，最大限度地保障投资者合法权益。

记者：作为处于打非第一线的证监局领导，请您谈一下当前打非工作所面临的形势？

负责人：从我们接触和查办的非法证券活动案例分析，当前的非法证券活动呈现出几个特点。

一是发案率与市场行情呈正相关关系。当证券市场行情向好，交易活跃时，非法证券行为愈发猖獗，投资者也因证券市场红火，获利心切，更易上当受骗。我局今年前9个月已接到非法证券活动举报36起，而去年全年只有21起。

二是非法证券咨询活动越来越多，且操作模式愈发成熟。湖南非法证券咨询类案件2007年有2起，2008年快速增长到16起，今年则基本全部属于此类案件。

三是步步为营，连环诱骗。从骗取投资者小额会员费到较高额的黄金（VIP）会员费，直至高额保证金、买卖股票资金，步步为营，连环设套，导致上当者欲罢不能，深陷其中。

四是冒用合法证券经营机构名称，欺骗性强。一些不法分子盗用合法证券公司、期货公司及投资咨询机构的名称、标识及其他公开信息，进行诈骗，迷惑性、欺骗性强。

与此同时，打非工作也存在一些难点和问题。一是投资者分析判断和自我保护能力不足。二是调查取证工作困难重重。非法证券活动作案银行账户并非实名开立、单位办公地址甚至违法人员姓名大多虚构，隐蔽性、欺诈性极强。三是案情性质认定难。当前从事非法证券活动的主体作案手段狡猾，花样不断翻新，如以出售炒股软件形式变相从事投资咨询活动、以居间人形式变相从事证券经纪活动。特别是出售炒股软件这种非法证券活动，所占比重最大。四是执法手段难以落实到位。新《证券法》明确赋予了证券监管部门拥有查封、冻结权。在“打非”工作中实施查封、冻结，可以及时保全财产、保护证据。但派出机构在行使这一权利时，程序繁琐、限制很多，直接影响了打非工作的效果。这些难点和问题，还需要我们在今后的“打非”工作中不断积累经验，研究探索解决的办法和途径。

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